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新三板将加强全程监管!使得投资者权益获得强力保障

2019-08-22 11:20 文章来源:中国金融新闻网 作者:

【导读】 新三板秉承"增量改革和存量优化"的改革思路,接连采取一系列行动,以逐步净化市场环境,维护市场良好生态.

全面规范市场秩序

今年以来,新三板秉承“增量改革和存量优化”的改革思路,接连采取一系列行动,以逐步净化市场环境,维护市场良好生态。

当前,随着新三板中咨询回购、实施回购的公司日益增多,公司回购定价合理性不充分、回购规模与公司实际不匹配等问题相继涌现,今年4月,为进一步规范新三板挂牌公司股份回购业务,防范变相定向回购等负面行为,结合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施办法》发布以来的监管实践,全国股转公司发布了《关于规范挂牌公司股份回购业务的通知》,要求挂牌公司合理设定回购价格及规模,主办券商把好回购入口关,加强对回购交易指令的管理,不断强化监察力度,打击违规定向回购行为。全国股转公司有关人士表示,下一步将不断强化对回购相关交易行为的监控,严厉查处违规回购行为,净化市场环境,切实保护挂牌公司和全体股东、尤其是中小股东的合法权益。

江苏快3 年度报告是挂牌公司信息披露的重要内容,也是投资者决策的重要依据,按期披露年度报告是挂牌公司应当履行的基本法定义务。今年6月,全国股转公司对未按期披露2018年年报的330家挂牌公司实施强制摘牌,截至8月16日,已对287家公司做出摘牌决定,剩余43家公司将在遗留事项处理完毕后,分批次实施强制摘牌。在次年的报审核工作过程中,全国股转公司通过科技监管提高年报审查的智能化水平,组建年报审查小组对重点公司、疑难问题进行“问诊”,实现了对挂牌公司年报的“全面审阅”和“重点审查”,切实保障投资者知情权。全国股转公司有关人士表示,将继续深化挂牌公司年报审查工作,通过充分发挥科技监管效能、强化公开问询力度、部署现场检查和加强违规惩处等方式强化年报监管,着力净化市场环境,提升挂牌公司整体质量。

完善自律监管机制

江苏快3 当前,新三板改革正当其时。今年以来,证监会分别对资本市场监管、上市公司行为以及证券基金经营机构提出监管新要求,以此为契机,新三板市场接连进行多项存量改革举措,不断优化基础制度,完善自律监管机制,坚持依法治市和依法监管理念,为平稳推进下一步深化改革保驾护航。

江苏快3 在资本市场监管方面,新三板推出了信息披露制度、自律监管措施与复核机制,并发布了相应的惩戒措施,大幅提高了违法违规成本;加强对主办券商监管,促其履行好应尽职责,严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录进行执业质量结果评价;坚持增量和存量并重,把好市场入口和市场出口两道关,加强全程监管,实现市场化优胜劣汰,切实履行好监管职责。

在投资者保护方面,8月15日,全国股转公司终止亨达股份江苏快3股票挂牌,历时近3年的亨达股份重大违法违规事件正式落下帷幕。在相关监管措施实施过程中,全国股转公司高度重视投资者保护工作,妥善协调解决股东与公司之间的潜在纠纷,做好投资者后续沟通安排,降低投资者维权成本,提高维权成效,多措并举,全面维护投资人的合法权益。全国股转公司有关人士表示,将通过研究增加强制摘牌整理期、压实主办券商持续督导责任等方式,进一步严控挂牌公司准入质量、提升挂牌公司规范运作意识及能力、提高挂牌公司信息披露质量、完善挂牌公司监督管理制度,切实保护投资者利益,维护市场良好生态。

据了解,下一步,全国股转公司将审慎评估自律监管措施和纪律处分的实施情况,不断丰富和完善市场参与主体的救济渠道和救济方式,不断优化新三板自律监管机制,用足用好自身监管手段,明确市场参与主体不愿违规、不敢违规的监管导向,保护市场主体的合法权益,切实提升新三板服务实体经济能力,为后续深化改革措施的推出,营造有活力、有韧性的市场环境。

 

标签: 新三板

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